• Connaître les rôles et missions du compliance officer.
• Identifier les risques de non-conformité et les stratégies de couverture associées.
• Savoir traiter les risques spécifiques liés à la conformité.
• Maîtriser les travaux et le reporting en matière de conformité.

Assistant compliance, Compliance Officer, corps de contrôle d’une banque

Présentation de la fonction de compliance officer

• Rôles et missions de la fonction de compliance officer
• Organisation de la fonction de compliance officer
• Outils à disposition de la fonction de compliance officer
• Sources externes de la fonction compliance
• Sources internes de la fonction compliance (ethique, politique, procédure)

Gestion du risque de non-conformité

• Démarche générale de management des risques
• Les fonctions de contrôle et la gestion du risque de non-conformité
• Cartographie des risques de non-conformité
• Mesure des risques de non-conformité

Traitement général du risque de non-conformité

• Stratégies de couverture du risque de non-conformité
• Contrôles préventifs en matière de conformité
• Contrôles détectifs en matière de conformité
• Contrôles correctifs en matière de conformité

Traitements de risques spécifiques en matière de conformité

• Prévention du risque de non-conformité en matière de corruption
• Prévention des conflits d’intérêts
• Maîtrise de la sécurité informatique
• Lutte contre les pratiques anticoncurrentielles
• Points de contrôle et d’audit des risques spécifiques en matière de conformité

Traitement spécifique du risque de fraude

• Nature de la fraude
• Principaux types de fraude (interne, externe)
• Dispositifs de prévention du risque de fraude
• Dispositifs de détection de la fraude
• Dispositifs de traitement de la fraude
• Points d’audit et de contrôle en matière de risque de fraude

Traitement spécifique de la lutte anti-blanchiment et contre le financement du terrorisme (LAB-FT)

• Définition et mécanismes de blanchiment
• Identification des opérations à risque
• Dispositifs de maîtrise en matière de LAB-FT
• Points de contrôle et d’audit en matière de LAB-FT

Formalisation des travaux du compliance officer

• Programme de contrôle de la conformité
• Papiers de travail
• Dossier du compliance officer
• Rapport du compliance officer

Pilotage du risque de non-conformité

• Gouvernance en matière de conformité
• Reporting des contrôles
• Points d’audit de la fonction compliance officer
• Process d’amélioration continue

Apports théoriques et alternance d’exposés et de cas pratiques
Positionnement : Entretien téléphonique, Questionnaire d’évaluation des attentes, Questionnaire d’évaluation de niveau
Évaluation : Exercice de synthèse noté, Tour de table, Évaluation des acquis
Rôle du formateur : Présentation d’un apport théorique, Organisation de jeux de rôles, Évaluation des acquis des participants
Documents : Manuel pédagogique, Copie du diaporama, Attestation de fin de formation
Moyens pédagogiques : Vidéo projecteur – Tableaux blancs – Supports de cours

Dans le cadre d’une formation en classe virtuelle :

le support de cours sera dématérialisé et transmis par e-mail ;
un lien de connexion à la plateforme sera envoyé 24 h avant le début de la formation.

Avant la formation :

Un questionnaire d’analyses des besoins est transmis aux participants afin que le formateur puisse adapter sa formation aux attentes et aux besoins exprimés. Ce questionnaire permet également l’évaluation des prérequis, et de s’assurer de la bonne adéquation entre les attentes du futur apprenant par rapport au contenu de la formation.
Pour les formations individualisées et spécifiques (intra), un audit téléphonique préalable est organisé entre le formateur et le pilote de la formation de notre client. Cet entretien téléphonique permet de déterminer la meilleure approche pédagogique et d’obtenir les informations nécessaires à l’élaboration d’un programme sur-mesure.
Dans le cadre d’une formation à distance, un lien de connexion à la plateforme est transmis 24 h avant le début de la formation.
Pendant la formation :

• Accueil des participants.
• Tour de table.
• Présentation du programme et des objectifs de la formation.
• Déroulement de la formation avec alternance d’apports théoriques et de cas pratiques (exercices, quizz, QCM, exercices à l’oral…).
• Un suivi continu de formation et des échanges entre le formateur et les apprenants permettant de mesurer la compréhension et l’assimilation des savoirs et savoir-faire.

En fin de journée : Un point est effectué sur ce qui a été étudié dans la journée afin de s’assurer que tout a bien été assimilé et de pouvoir éventuellement reprendre certaines parties en fonction des retours des apprenants. Compte rendu journalier oral du formateur après de notre équipe pédagogique.
En fin de formation :Un questionnaire d’évaluation des acquis permet de mesurer les connaissances acquises pendant la formation et d’établir un niveau d’acquisition (hors parcours certifiant).
Une fiche d’évaluation à chaud permet d’avoir un retour sur les conditions de déroulement de la formation et d’évaluer le ressenti et la satisfaction de chaque participant.
Clôture de session et évaluation à chaud en fin de formation :

Dans le cadre d’une formation en présentiel.

D’une part « avec le formateur » pour favoriser l’échange entre les différentes parties.
D’autre part « sans le formateur » pour laisser la possibilité aux apprenants de s’exprimer librement et d’exposer les éventuelles difficultés rencontrées.
Dans le cadre d’une formation à distance en “classe virtuelle”.

La clôture est réalisée par notre formateur.

Retour auprès des prescripteurs de la formation :

Appel téléphonique afin de faire le point sur ce qui a été transmis durant la formation, de savoir si le besoin est satisfait et si d’autres besoins sont apparus. Le résultat des questionnaires à chaud est transmis auprès des différentes parties prenantes (client, formateur, 3FPT, apprenants…). Mesure de l’utilisation des acquis de la formation avec un questionnaire d’évaluation à froid (transmis par mail plusieurs semaines ou plusieurs mois après la session d’apprentissage).